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會員管理規則

深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司會員管理規則

第一章 總則

       第一條 深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司(以下簡稱“本中心”)實行會員制。為規范本中心會員行為,維護市場秩序,保護各方合法權益,根據國家有關法律法規和政策,特制定本規則。

       第二條 本規則所稱會員,是指符合本中心規定的入會條件,自愿申請并經本中心批準的具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織。

       第三條 會員入會須自愿申請,經本中心審核批準并登記后取得會員資格。

       第四條 會員應遵循誠實信用原則,且應具有風險識別和風險承受能力。

       第五條 會員應承認并遵守本中心會員管理規則、交易規則等制度。

 

第二章 會員資格

       第六條 會員分為機構會員、個人會員。

       第七條 機構會員

     (一)機構會員的定義及業務范圍

       機構會員是指依照本規則相關規定提出入會申請,并經本中心審核批準,取得本中心會員資格的法人和依法成立的其他組織。

       機構會員按業務類別分為綜合類會員、交易類會員、經紀類會員、服務類會員、特約會員:

       1、綜合類會員是指在本中心從事金融資產交易、財務顧問等業務,范圍為監管機構核準、批準成立的法人及依法成立的其他組織。

       2、經紀類會員是指在本中心從事金融資產受托經紀業務的法人及依法成立的其他組織,經紀類會員不得參與本中心掛牌資產的買賣。

       3、交易類會員是指在本中心從事金融資產轉讓、受讓業務的法人及依法成立的其他組織。

       4、服務類會員是指在本中心根據轉讓方或受讓方的委托提供專業中介服務,包括增信、拍賣、招投標、審計、評估、法律、財務顧問等中介服務的法人及依法成立的其他組織。

       5、特約類會員指被本中心邀請參與金融資產交易創新研究和推廣等相關活動的法人及依法成立的其他組織。

       根據與本中心的約定,會員享有對應的權利并承擔相應義務。

       全國各大國有、股份制商業銀行總行成為綜合類會員后,其下屬分行默認成為綜合類會員。

     (二)機構會員的條件

       申請機構會員,須滿足以下條件:

       1、依法成立并具有營業資格的企業法人、非企業法人或依法成立的其他組織;

       2、具有相關業務資質(如有);

       3、具有良好的商業信用;

       4、具有固定的經營場所;

       5、具有完善的法人治理結構及健全的內部管理制度;

       6、本中心規定的其他條件。

    (三)機構會員的申請

       申請機構會員的,可以通過本中心網站提交申請材料,或者向本中心指定電子郵箱發送申請材料。通過官網申請或電子郵箱申請的,原則上申請人應在七個工作日內將申請材料紙質原件郵寄至本中心指定地址。

       申請機構會員須提交以下材料:

       1、《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司機構會員入會申請書》(附件一)原件;

       2、《營業執照》正/副本或其他合法主體資格證明(如非三證統一,則需再提供組織機構代碼證);   

       3、相關金融業務許可證(副本)(如有);

       申請成為綜合類、服務類會員的機構還需要提供以下證明文件和材料:

       4、相關行業資質或業務許可證書;

       5、交易中心規定的其他相關材料。

       以上未注明原件的,均可提供復印件,但所有材料須加蓋申請人機構公章。

      (四)機構會員的審批

       本中心對入會申請材料進行審核,審核通過后為其開通會員賬戶。

       第八條 個人會員

     (一)個人會員的定義及業務范圍

       個人會員是指依照本規則相關規定提出入會申請,并經本中心審核批準,取得本中心會員資格的自然人。

       個人會員只能在本中心從事交易業務,不得從事經紀、服務等業務。

     (二)個人會員的條件

       申請個人會員,須滿足以下條件:

       1、具有完全民事行為能力;

       2、具備一定投資能力和風險承受能力;

       3、本中心規定的其他條件。

     (三)個人會員的申請

       申請個人會員的,可以通過本中心網站提交申請,或者向本中心指定電子郵箱發送申請材料。通過官網申請或電子郵箱申請的,申請人應在七個工作日內將申請材料紙質原件郵寄至本中心指定地址。

       申請個人會員須提交以下材料:

       1、《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司個人會員入會申請書》(附件三)原件;

       2、個人有效身份證復印件(簽名并加蓋手印);

       3、個人綁定銀行卡復印件(簽名并加蓋手印,注明開戶銀行);

       4、本中心規定的其他相關材料。

     (四)個人會員的審批

       本中心對入會申請材料進行審核,審核通過后為其開通會員賬戶。

 

第三章 會員的權利與義務

        第九條 會員的權利

     (一)根據會員類別、交易權限及本中心規則參與交易相關活動;

     (二)根據會員類別和交易權限,可以查閱或獲取項目的信息資料(有保密要求的除外);

     (三)參加會員大會和本中心組織的各項會員活動;

     (四)參加本中心組織的會員業務培訓;

     (五)本中心規定的其他會員權利。

       第十條 會員的義務

     (一)合法合規開展交易活動;

     (二)遵守國家相關法律、法規和規章;

     (三)遵循誠信、審慎、盡責的原則,遵守本中心會員及交易相關規章制度,嚴格履行簽訂的各類協議、申請書等,并承擔相應責任;

     (四)不得將已經委托本中心組織交易的項目在本中心以外進行交易;

     (五)維護交易參與人合法權益,對不宜公開的交易信息和事項予以保密;

     (六)按規定交納會員年費及相關費用;

     (七)接受本中心的監督和管理;

     (八)履行本中心規定的其他會員義務。

       第十一條 特約會員的權利和義務在相關協議中約定。

 

第四章 會員管理

       第十二條 會員日常管理

     (一)會員資格管理。定期對會員資格進行核查及清理。

     (二)會員檔案管理。為會員建立會員檔案,并及時對會員檔案進行維護和更新。

     (三)會員交易監管。對會員交易進行合規性監督管理。

     (四)組織會員活動。開展會員培訓、業務交流、聯誼活動。

       第十三條 會員信息變更備案

       機構會員有下列情況之一的,應及時填寫《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司機構會員信息變更申請書》(附件二)并提交原件向本中心備案:

       1、法定代表人或負責人變更;

       2、名稱、住所、經營范圍及聯系人及聯系方式變更;

       3、本中心認為需備案的其他事項。

       第十四條 會員違法違規處理

       會員違反國家有關法律法規、交易規則和本規則等相關規定的,本中心可采取以下一項或多項措施:

     (一)電話提醒;

     (二)書面警示;

     (三)約見警示;

     (四)公開譴責;

     (五)限制或停止在本中心的相關交易和業務活動;

     (六)暫停或注銷會員資格;

     (七)給本中心造成損失的,依法追究其法律責任;

     (八)報請相關監管部門查處。

 

第五章 會員資格的中止與注銷

       第十五條 由會員經書面申請中止或注銷其會員資格,并經本中心批準的,可終止或注銷其會員資格。

       第十六條 會員有以下行為之一的,本中心有權暫停其交易活動、中止其會員資格:

     (一)因經營不善等被接管或被整頓;

     (二)向本中心或其他交易相關方提供虛假信息;

     (三)涉嫌欺詐、內幕交易和操縱市場等;

     (四)會員或機構會員法定代表人納入失信被執行人名單;

     (五)其他非法從事金融資產交易及相關活動的行為;

     (六)本規則和交易規則等規定的其他行為。

       會員資格中止后六個月內,中止的原因沒有消除或無法消除的,本中心有權注銷其會員資格。

       第十七條 會員有以下行為之一的,本中心有權注銷其會員資格:

     (一)機構會員被相關行政管理部門吊(注)銷營業執照或經營許可證;

     (二)向本中心或其他相關方提供虛假信息,造成嚴重后果的;

     (三)涉嫌欺詐、內幕交易和操縱市場,造成嚴重后果的;

     (四)會員或機構會員法定代表人納入失信被執行人名單,半年未撤銷或刪除的;

     (五)其他非法從事金融資產交易及相關活動的行為,造成嚴重后果的;

     (六)針對違反本中心相關規定無法實施限期整改的;

     (七)超過兩年無業務發生的;

     (八)本規則和交易規則等規定的其他行為。

 

第六章 附則

       第十八條 本規則由本中心負責解釋和修訂。

       第十九條 本規則修訂后,本中心將在本中心網站上公告更新。

       第二十條 本規則自發布之日起實施。原有《會員管理辦法》同日廢止。

 

       附件一:《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司機構會員入會申請書》

       附件二:《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司機構會員信息變更申請書》

       附件三:《深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司個人會員入會申請書》

【2021年8月16日】

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