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交易規則

深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司交易規則

第一章  總則

       第一條 為規范深圳市銀通前海金融資產交易中心有限公司(以下簡稱“本中心”)場內公開掛牌金融資產的交易行為,維護場內交易秩序,保護交易各方的合法權益,促進交易市場健康發展,根據國家相關法律法規政策制定本規則。

       第二條 金融資產交易活動應當遵守法律法規,遵循公開、公平、公正的原則,不得損害公共利益,不得侵犯他人合法權益。金融資產交易各方應當遵循自愿平等、公平競爭、等價有償、誠實信用的原則。

       第三條 本中心主要提供下列服務:

     (一)提供交易場所、交易系統等交易基礎設施服務;

     (二)制定交易規則、業務管理制度、交易指引文件、合同示范文本以及提供相關法律法規咨詢服務;

     (三)提供交易公告發布、投資意向登記、組織競價、交易見(鑒)證等服務;

     (四) 提供交易資金監管及結算等服務;

     (五) 提供交易糾紛調解等協調服務;

     (六) 提供與交易相關的其他服務。

       本中心對轉讓申請、信息發布、投資意向登記、交易組織、合同簽訂、價款結算、交易見(鑒)證、資產交割等交易環節進行監督管理。

       第四條 本中心實行會員制。在本中心參與交易活動的各方須為本中心會員。會員從事金融資產交易須取得相應交易權限。會員應遵循誠實信用原則,且應具有風險識別和承受能力。

       第五條 金融資產交易各方應當對在交易過程中獲悉的商業秘密承擔保密義務。

第二章  市場參與主體

       第六條 本中心場內金融資產交易的參與主體包括但不限于轉讓方、受讓方、服務機構等。

       參與主體原則上應當按照本中心有關會員管理制度取得相應會員資質。在本中心參與金融資產交易的轉讓方、意向受讓方應為本中心綜合類會員或交易類會員。

       第七條 在本中心轉讓金融資產的轉讓方,應當具有轉讓該金融資產的主體資格,并應依照相關法律法規和政策的規定履行內部決策程序。

       第八條  參與本中心金融資產交易的意向受讓方,原則上應為依法設立且有效存續的法人或其他組織,且不存在法律法規所禁止受讓的情形,并應依照相關法律法規履行內部決策程序。

       第九條 金融資產的轉讓方可以對金融資產轉讓設定合理的受讓資格要求,原則上不得出現具有明確指向性或違反公平原則的內容,且前述要求應當予以公開披露。

       第十條 在本中心參與金融資產交易的轉讓方、意向受讓方應與本中心簽署服務協議。

       第十一條  中介服務機構是指接受交易主體委托,在金融資產交易過程中提供財務、法律、咨詢、審計、評估、拍賣等其他專業服務的市場主體,包括但不限于會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、拍賣機構等中介服務機構。

       第十二條 轉讓方或意向受讓方均可自愿選擇及委托各類服務機構,并簽訂書面的委托服務合同,為其在場內資產交易提供專業服務。

  第三章  交易流程  

第一節    轉讓申請

       第十三條 轉讓方提出轉讓申請時,應按本中心要求提交書面申請資料。轉讓方應提交的申請資料,包括但不限于:

       1、《金融資產轉讓信息發布申請書》;

       2、金融資產的權屬證明文件;

       3、監管機構和本中心要求提交的其他文件。

       第十四條 轉讓方對申請資料內容及所提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性負責。

第二節    受理及發布轉讓公告

       第十五條 本中心在接收轉讓方的申請材料后,對申請材料進行審核。對于符合要求的,本中心予以受理;對不完全符合要求的,本中心可要求轉讓方補充或重新提交。

       第十六條 本中心對申請材料審核通過后,根據申請材料制作轉讓公告,并通過官網或新聞媒介等對外發布公告信息,征集意向受讓方。

       第十七條 信息公告期限一般不少于5個工作日,具體期限以轉讓方提交的申請材料為準。

       第十八條  轉讓公告發布期間,意向受讓方可以要求查看轉讓標的及相關文件,轉讓方應當在合理范圍內予以配合并接受意向受讓方的咨詢。

       第十九條 轉讓公告發布期間,轉讓方不得隨意變更或者撤銷公告內容。涉及變更或者撤銷轉讓公告的,轉讓方應當提交相應資料,并對已經征集到的意向受讓方及其他相關方承擔相應責任。

第三節    意向受讓方登記

       第二十條  意向受讓方應當在轉讓公告期內,向本中心提交《意向受讓申請書》,并按照轉讓公告要求交納保證金。

       第二十一條  意向受讓方對申請資料內容及提交材料的真實性、完整性、準確性、有效性負責。

       第二十二條 本中心在接收意向受讓方提交的申請材料后,對申請材料和意向受讓方的受讓資格進行初審。

       第二十三條 轉讓方對意向受讓方受讓資格有異議的,應當以書面形式告知本中心。

       第二十四條 意向受讓方的受讓資格經本中心初審通過,并獲得轉讓方確認后獲得交易資格。經審核后,本中心向意向受讓方出具《掛牌結果暨交易安排的通知》。

第四節    組織交易

       第二十五條   完成意向受讓方資格審核的,本中心根據轉讓公告的約定組織交易。

       信息公告期滿,只產生一個符合條件的意向受讓方,可以采取協議轉讓方式成交;產生兩個(含)以上符合條件的意向受讓方,將采取競價方式交易。

       第二十六條 采用競價方式交易的,按照本中心網絡競價規則、轉讓公告的相關要求等進行競價。

       競價交易中涉及法定優先購買權情形的,按照有關法律規定執行。

       第二十七條  交易成交的,本中心將向交易雙方出具交易安排通知,通知雙方及時簽署交易協議。

       第二十八條 交易雙方應根據本中心出具的交易安排通知及時簽署相關交易協議,并嚴格履行協議約定。

       以政府機構批準為交易協議的生效條件的,交易雙方應當將交易協議及相關材料報送相關政府機構批準,本中心配合出具相關政府機構審批所需的交易證明文件。

                   第五節    資金結算與交易憑證出具

       第二十九條 本中心開設獨立的結算賬戶,用于收付金融資產交易資金。金融資產交易資金包括保證金和金融資產交易價款,一般以人民幣為計價單位。本中心保證所開設的結算賬戶中交易資金的安全,不得將交易資金挪作他用。

       第三十條  交易資金結算原則上通過本中心進行結算。通過本中心進行結算的,受讓方應當按照交易協議的約定將交易價款支付到本中心指定的交易資金結算賬戶。

       符合交易價款劃付條件的,本中心在交易雙方簽訂相關交易協議且轉讓方提出要求辦理交易資金劃轉手續之日起的3個工作日內向轉讓方指定銀行賬戶劃出交易資金。

       第三十一條  本中心在交易雙方簽訂交易協議、受讓方依據協議約定支付交易價款、且交易雙方已支付交易服務費用后3個工作日內出具交易憑證。如需提前出具交易憑證的,由轉讓方與本中心另行協商。

       資產交易涉及政府機構審查的,本中心在交易行為獲得相關政府機構批準后出具交易憑證。

       第三十二條  交易雙方應當根據交易協議的約定及時完成資產交割。涉及權證變更登記及資產移交手續的,在取得交易憑證后,應及時辦理。

 

第四章  其他重要事項

       第三十三條 在轉讓公告發布期間,出現可能影響交易正常進行的情形,或者轉讓方、意向受讓方或其他相關主體提出中止轉讓公告書面申請的,本中心有權作出中止轉讓公告或撤銷轉讓公告的決定。

       因當事人違規造成交易中止或終止的,當事人應當承擔相應責任,造成經濟損失的,應當賠償。

       第三十四條 轉讓公告的中止期限由本中心根據實際情況設定,在中止期間本中心有權對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實,作出恢復或者撤銷轉讓公告的決定。

       第三十五條 金融資產交易過程中出現下列情形之一的,本中心可以要求立即中止或者終結資產轉讓活動,同時本中心有權立即采取交易中止和終結的行動:

       1、在資產轉讓過程中,出現妨礙交易活動且嚴重影響交易按規定程序正常實施的情形,本中心有權予以中止;經調查核實并確認無法消除時,本中心有權予以終結;

       2、金融資產交易存在嚴重違法違規情形的;

       3、轉讓方與意向受讓方之間進行串通等行為,意向受讓方之間在競價中采取圍標等違法行為,妨害公平競爭的,經相關部門確認該情形的;

       4、轉讓方或受讓方無故不推進交易程序、經本中心催辦仍不作為的;

       5、本中心發現違反本中心交易規則等相關規定、嚴重妨害正常交易秩序的。

第五章  附則

       第三十六條  交易過程中發生爭議時,當事人可向本中心申請調解,也可按約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

       第三十七條 本中心依據相關交易規則進行的各項審核均為合規性形式審核,本中心不承擔包括交易權限完整,轉讓標的無瑕疵,交易雙方做出的聲明及承諾以及提供的文件資料真實、合法、完整、有效等一切責任。交易雙方自行承擔交易風險。

       第三十八條 本中心作為交易場所僅提供交易服務,如因交易產生糾紛的,由交易雙方獨立承擔相應的法律責任,本中心不承擔相關責任。

       第三十九條 本中心發布的各類公告是基于轉讓方所提供的信息發布,公告內容的真實性、準確性、完整性、合法性、有效性由轉讓方承擔責任,不構成本中心對轉讓標的投資(受讓)價值以及投資(受讓)安全性的判斷和保證。

       第四十條 本規則由本中心負責解釋和修訂。

       第四十一條 本規則自發布之日起實施。原有《交易規則(暫行)》《不良金融資產交易細則(暫行)》同日廢止。

【2021年8月16日】

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